沃华医药(002107.CN)

沃华医药(002107.SZ):监事刘文一违规交易吃警示函

时间:20-08-20 20:41    来源:格隆汇

格隆汇 8 月 20日丨沃华医药(002107)(002107.SZ)公布,公司监事刘文一于2020年8月19日收到中国证券监督管理委员会山东监管局(山东证监局)出具的行政监管措施决定书——《关于对刘文一采取出具警示函措施的决定》(【2020】41号,《警示函》),并及时通知了公司。

刘文一作为公司监事,于2020年7月8日通过集中竞价交易卖出沃华医药股票4000股后,又于当日买入该公司股票4000股,交易金额均为4.6万元。刘文一的上述行为违反了《证券法》第三十六条第二款、第四十四条第一款的规定。

鉴于刘文一的上述违法行为交易金额较小且未有获利,综合考虑违法行为的性质、情节及危害程度,根据《行政处罚法》第二十七条的规定,山东证监局依法不予行政处罚。为维护证券市场交易秩序,根据《证券法》第一百七十条第二款的规定,决定对刘文一采取出具警示函的措施,并记入证券市场诚信档案。